瑞信证券（中国）收警示函！

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请★★★，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼★★。复议与诉讼期间★，上述监督管理措施不停止执行。

　　二、你公司出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的16玉皇04募集资金使用情况与实际情况不符。

　　12月20日晚上，山东证监局公布对瑞信证券（中国）有限公司采取出具警示函措施的决定★★。经查，瑞信证券作为山东玉皇化工有限公司公开发行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公开发行2016年公司债券（第三期）（以下简称16玉皇04）的受托管理人，在受托管理期间存在以下问题：1、2020年12月之前，未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序。2、出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的16玉皇04募集资金使用情况与实际情况不符★。3、未按照规定对部分重大事项出具临时受托管理事务报告。

　　瑞信证券（中国）有限公司（英文名称：Credit Suisse Securities (China) Limited★★★，英文简称: CSS），是由Credit Suisse AG（中文译名为瑞信银行股份有限公司★★，以下简称★“瑞信★” ） 与方正证券股份有限公司共同出资设立的中外合资证券公司，其中瑞信持股比例为51%、方正证券持股49%★。公司经中国证监会下发批复，于2008年10月24日正式设立。公司原称★★★“瑞信方正证券有限责任公司”，总部位于北京★。2020年6月，公司完成注册资本增加和变更，瑞信成为公司的控股股东。2021年6月，瑞信方正更名为★★“瑞信证券（中国）有限公司★”。公司注册地北京，目前注册资本10.89亿元。

　　一、2020年12月之前，你公司未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序。

　　上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第四十九条、第五十条以及《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第五十八条、第五十九条的规定。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库★★★。

　　经查，你公司作为山东玉皇化工有限公司（以下简称玉皇化工）公开发行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公开发行2016年公司债券（第三期）（以下简称16玉皇04）的受托管理人，在受托管理期间存在以下问题：